- Құрылтай құжаттары
- Сауалнамалар
- КЖ/ТҚ сауалнамасы 14.02.2022– кірістерді жылыстатуға/терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бойынша сауалнама (RUS)
- КЖ/ТҚ сауалнамасы 14.02.2022– кірістерді жылыстатуға/терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бойынша сауалнама (ENG)
- FATCA сауалнамасы 14.02.2022- FATCA сауалнамасы (RUS)
- FATCA сауалнамасы 14.02.2022- FATCA сауалнамасы (ENG)
- US Patriot сауалнамасы 18.04.2020- US Patriot сауалнамасы (ENG)
- Wolfsberg сауалнамасы 01.10.2020- Wolfsberg сауалнамасы (ENG)
- Анкета Wolfsberg V1.3 - анкета Wolfsberg (ENG)
- Форма W-8BEN-E - Form W-8BEN-E (ENG)
- Корреспонденттік шот ау үшін:
- Корреспонденттік қатынастар орнату жөніндегі келісімдердің үлгілері
- Құрылтай құжаттарының (жарғы және құрылтай шарты (болған жағдайда) барлық өзгерістері және толықтыруларымен бірге) нотариалды куәландырылған көшірмелері;
- Банктік операцияларды жүргізу туралы лицензияның нотариалды куәландырылған көшірмесі;
- Бекітілген формадағы, уәкілетті органмен берілген, заңды тұлға мемлекеттік тіркеуден (қайта тіркеуден өткенін) растайтын құжаттың көшірмесі;
- Шот бойынша операциялар жүргізуге уәкілетті тұлғалардың қолтаңба үлгісі мен мөр бедері бар құжаттың екі данасы әр ашылатын шотқа қатысты ұсыну;
- Қолтаңба үлгілері мен мөр бедерлері бар құжатқа сәйкес Шот бойынша операциялар жасауға уәкілетті тұлғалардың жеке куәліктерінің көшірмелері;
- Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саясаты және FATCA аясындағы сауалнама;
- Шот ашатын Банк шот ашу туралы хатты еркін үлгіде, шот ашу мақсаты мен жоспарланып отырған айналымдарды көрсете отырып ұсынады.
- Шотқа өкімдік ету құқығы бар лауазымды тұлғаларды сайлау (тағайындау) туралы шешімдерден/бұйрықтардан үзінді көшірме.
- Бас келісім жасау үшін:
- Құрылтай құжаттарының (жарғы және құрылтай шарты (болған жағдайда) барлық өзгерістері және толықтыруларымен бірге) нотариалды куәландырылған көшірмелері;
- Банктік операцияларды жүргізу туралы лицензияның нотариалды куәландырылған көшірмесі;
- Тараптардың уәкілетті тұлғаларының қолтаңба үлгілері мен мөр бедерлері бар, нотариалды куәландырылған құжат;
- Дилерлерге берілген, Тараптардың уәкілетті тұлғалары қол қойған және мөрмен бекітілген сенімхаттың түпнұсқа, онда қызметкердің тегі, есімі, әкесінің аты, лауазымы, сенімхат берілген күн көрсетілуі тиіс;
- Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу/қайта тіркеу туралы анықтама;
- Соңғы есептік жылдың және соңғы тоқсанның аудиттелген қаржылық есептілігінің көшірмесі;
- Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саясаты және FATCA аясындағы сауалнама;
- Сауда қаржыландыру бойынша мәмілелер жасау үшін:
- Осы мәмілелерді мақұлдау жөнінде уәкілетті органның шешімі; Шешім мөрмен және уәкілетті тұлғалардың қолтаңбасымен куәландырылған, олардың лауазымы, тегі, есімі, әкесінің аты көрсетілген болуы тиіс.
- құрылтай құжаттарының (жарғы, лицензия, тіркеу туралы куәлік) нотариалды куәландырылған көшірмелері немесе Заемшының жарғы капиталындағы жай акциялардың (қатысу үлесі) соңғы меншік иелеріне дейінгі жай акциялардың он және одан көп акцияларын иеленуші Заемшының жарғы капиталындағы үлесінің барлық иеленушілері туралы ақпаратты ашып көрсететін, Заемшының жай акцияларының (қатысу үлесі) он және одан көп пайызын иеленуші акция ұстаушылардың тізілімінің нотариалды куәландырылған көшірмелері;
- Заңды тұлғаның қолтаңба үлгілері мен мөр бедерлері бар нотариалды куәландырылған картасы;
- Соңғы есептік жылдың және соңғы тоқсанның аудиттелген қаржылық есептілігінің көшірмесі;
- Салық қызметі берген, банктің салықтық есепке қойылғанын растайтын құжаттың көшірмесі;
- Бірінші кредиттік бюроға (БКБ) ақпарат ұсыну және БКБ-дан ақпарат алу үшін келісім үлгілері; Келісім уәкілетті тұлғалармен қол қойылған болуы тиіс. Қол қоюшының (Басшының) ТАӘ оның өз қолымен жазылуы тиіс, мөр міндетті түрде болуы тиіс;
- Қолтаңба үлгілері мен мөр бедерлері бар құжатқа сәйкес тұлғалардың жеке куәліктерінің көшірмелері;
- Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саясаты аясындағы сауалнама;
- Қол қою құқығы бар лауазымды тұлғаларды тағайындау туралы бұйрықтардан үзінді көшірме.
| Нам Вера | Жетекші маманы (FI) Сауданы қаржыландыру және қаржы институттары басқармасы |
+ 7 727 266 35 68, ішкі нөмірі 502 269 vera.nam@sberbank.kz |
| Умбеталиева Улпан | Жетекші маманы (FI) Сауданы қаржыландыру және қаржы институттары басқармасы |
+ 7 727 321 21 05 + 7 727 266 35 68, ішкі нөмірі 502 267 ulpan.umbetalieva@sberbank.kz |